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拍賣規則

湖南省拍賣行國有資產交易規則

 

第一章  總則

確保國有資產交易的合法、規范、有序,湖南省拍賣行(以下簡稱拍賣行)根據《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》(國務院令第378號)、《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號)、《企業國有產權交易操作規則》(國資發產權〔2009〕120號)、《企業國有資產交易監督管理辦法》(國務院國資委 財政部令第32號令)及《湖南省人民政府關于省屬企業國有資產處置有關事項的通知》(湘政發〔2011〕43號)等有關規定,制定湖南省拍賣行國有資產交易規則。

    本規則所稱資產交易,是指各級國有企業(即轉讓方,以下統稱委托方)在履行相關決策和批準程序后,通過拍賣行發布資產轉讓信息,公開競價轉讓資產的活動。交易的資產權屬應當清晰。權屬關系不明確或者存在權屬糾紛的資產不得轉讓。資產交易應當遵守國家相關法律、行政法規和部門規章的規定,應當遵循公開、公平、公正的原則,不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

    在拍賣行進行資產交易的,應當遵守本規則。租賃權、經營權等資產權益的進場交易,可以參照本規則執行。拍賣行和委托方應當對意向受讓方的姓名(名稱)、數量、聯系方式以及可能影響公平競爭的其他情況承擔保密義務。參與資產交易的各方,應當對所知悉的他人商業秘密承擔保密義務。

    資產交易應當按照“接受委托、公告、接受報名、實施交易、交易簽約、資金結算、出具交易憑證、標的交付、轉付成交價款”的程序進行。 

    

第二章  接受委托

      受理申請,審查申請材料,標的勘查,辦理國有資產交易審批和登記手續。主要業務規則如下: 

    (一)受理申請 

     委托方可以在線進行國有資產交易申請(新平臺功能),并填寫《國有資產交易申請書》,也可以直接聯系拍賣行業務部提出申請。

    委托方應提交以下材料: 

     1、委托方的資格證明:營業執照、組織機構代碼證(如已辦三證合一可不提供)、公司《章程》、法定代表人身份證明、經辦人身份證明和法定代表人授權委托書; 

     2、產權權屬證明:企業國有產權登記證明、股權托管登記證明、出資證明;   

    3、委托方產權交易方案及產權交易行為的內部決策情況和批準情況:企業總經理辦公會、董事會、股東會決議,政府或國有資產管理機構批準文件(非國有資產可不提供),涉及職工權益的應出具職工(代表)大會決議和經有關政府部門批準或同意的職工安置方案; 

     4、委托方標的資產的資產評估報告(須核查評估報告的有效性)及國有資產監管機構核準或備案文件;

    5、對受讓方(以下統稱為買受人)的基本要求:買受人所處行業及其類型、資質、財務狀況、商業信譽、經營情況、管理能力、資產規模、職工安置、付款方式等;

    6律師事務所的法律意見書

     7、委托方企業基本情況摘要,含委托方的財務審計報告和近期財務報表;

    8、交易資產涉及優先權的,應當提供履行相關法律程序的證明文件;

    9、法律、法規規定及拍賣行認為必要的其他材料。

    委托方應當對資產轉讓信息的真實性、完整性及有效性負責。 

     (二)審查申請材料 

     拍賣行應當在收到資產轉讓相關材料后3個工作日內,對轉讓標的信息披露的準確性和完整性,交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性,以及競價方式的選擇等內容進行齊全性和合規性審核。業務部內審,相關部門會審,并根據拍賣行業務審查制度報相關領導審批。

    (三)標的勘查   

    根據資產狀況,拍賣行應組織對待轉讓資產進行現場勘查,并與申請材料進行比對核實。對不符合國家相關規定或與申請材料不一致的,拍賣行將不接受其委托。

    (四)簽訂《委托轉讓合同》   

    業務部與委托方簽訂《委托轉讓合同》。《委托轉讓合同》要對交易標的描述、交易時間地點價格、交易(競價)方式、優先權、保留價、交易保證金、交易傭金和交易成交款的結算支付、交易標的交付、違約責任、流拍、合同中止和終止等內容進行約定。經內部審查、部門會審、公司領導審批和委托方確認后,雙方正式簽訂《委托轉讓合同》。

合同簽訂后,拍賣行與委托方繼續就《轉讓公告》、《標的物瑕疵說明》、《競買協議》、《競買須知》等相關材料進行溝通協商,并由委托方簽署確認書。

 

第三章  公告

    公告流程包括信息發布、招商,看樣答疑。主要規則如下:

    (一)信息發布

公告內容須經拍賣行和委托人共同商定。交易公告應包括如下內容:

    1、交易標的的基本情況;

    2、交易的時間、地點、方式;

    3、交易起始(拍)價;

    4、交易保證金金額及交付信息;

    5、報名截止時間;

    6、買受人應當具備的基本條件(如委托方有要求),所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案,并選擇制定評判標準;

    7、標的的交付;

    8、其它需披露的事項(如看樣時間等)。

    信息發布規則:

    1、拍賣行應在省級以上公開發行的報刊、拍賣行網站和相關網站、微信公眾號、標的現場及交易場所等進行相同內容的信息發布。根據國有資產標的金額的不同,交易公告期限有所不同,一般不少于10個工作日。 

     2、委托方交易信息一經公告,在公告期限內未經拍賣行同意,不得提出撤銷或停止交易,不得改變交易價格。因特殊原因堅持撤銷或終止交易的,應充分說明理由,經上級監管機構批準后終止交易。終止交易正式批準后,拍賣行應于當天撤銷其交易,委托方同時視情況應在原發布媒體上刊登撤銷交易公告。

     3 公告期滿,對交易標的無人報名的,拍賣行依照《委托轉讓合同》或者委托人要求重新發布降價后的交易公告或終止公告。重新發布交易公告或者終止公告,由拍賣行業務部提出意見,經與委托方協商一致,報行領導批準后執行。

      (二)招商

     針對委托方和交易標的的特定需求,拍賣行對目標群體推送個性化定制的標的介紹資料,通過網絡、媒體、報紙推廣,派發宣傳單,走訪目標客戶,與中介合作招商。

     (三)看樣答疑

     根據標的資產的不同類型(如房產、公車、設備等),拍賣行與委托方依照國有資產交易法律法規、拍賣法和相關規定商定標的公開展示時間和方式,并一同公示在交易公告中。具體展示工作安排由委托方和拍賣行協商后確定。

     國有資產交易公告期間,意向受讓方(以下統稱為競買人)可以通過交易場所、拍賣行網站、微信公眾號和報刊等途徑查詢項目信息。如需進一步了解標的情況,根據標的性質,競買人應持資格證明到拍賣行辦理信息登記或經許可后,可以查詢該標的交易方案、資產評估報告和財務審計報告(如有),并到委托方和拍賣行約定的存放地點進行現場查看。拍賣行應派人陪同看樣,解答疑問,防止串標。

    

第四章  接受報名

     接受報名分為資格審查、保證金交納、競買文件簽訂、領取交易文件等過程,主要業務規則如下: 

    (一) 資格審查 

     1、競買人應提交如下書面材料:

    (1)競買人的資格證明:營業執照、組織機構代碼證、章程、法定代表人身份證明、經辦人身份證明和法定代表人授權委托書;競買人為自然人的,僅提供個人身份證明;   

    (2)競買人為法人或其他組織的還應提供內部決議及批準類資料;  

    (3)交易保證金匯款憑證;  

    (4)需要提供的其他資料。

      2、拍賣行應根據國有資產交易相關法律法規、拍賣法和拍賣行相關制度和標準在交易結束前和交易結束后對競買人提交的材料都進行公正審查和復查,對未達到條件的應取消其交易資格或交易結果。 

    屬于多個自然人、法人或其他組織聯合交易的,應推選一個自然人、法人或其他組織作為代表參與交易,并事先簽訂協議。 

     (二) 保證金交納

    競買人應按照交易公告的要求在指定日期前交納交易保證金,并以收款憑證作為報名依據。交易保證金按《委托轉讓合同》約定的標準支付,交易保證金可抵交交易傭金、報名手續費、咨詢服務費、違約金和交易價款等款項。如未交易成功,拍賣行應于5個工作日內向未交易成功的競買人無息退還交易保證金。

    (三) 競買文件簽訂

    競買人通過資格審查,并接受《標的物瑕疵說明》,拍賣行將重申有關交易注意事項,與其簽訂經委托方確定的《競買協議》《競買須知》,該競買人獲得交易資格。《競買協議》《競買須知》應對交易傭金和交易成交價款的支付方式、競價秩序和紀律、交易標的的交付等進行詳細約定。

    (四)領取交易文件

    競買人和拍賣行簽訂競買文件后,從拍賣行領取預先制作好的相關交易文件(交易規則、法規文件等)。

    

第五章  實施交易

    拍賣行根據《委托合同》中約定的交易時間、交易方式,公開組織交易。 

      (一)網絡或現場拍賣 

    拍賣是指在拍賣行的組織下,在交易公告期滿后,舉行網絡或現場拍賣會競得資產的交易方式。

    1、網絡拍賣

    在拍賣行的組織下,競買人在信息公告期滿后,按照競價方案的要求,通過拍賣行交易系統競買資產。

    競買人應在規定的倒計時時間段內輸入競價價格(低于交易起始價和當前出價的競價價格無效),可反復競價,倒計時終止,系統顯示最高應價并自動宣布競價成功,電腦顯示競買人編號及成交價。

    2、現場拍賣

    拍賣會由拍賣行指定的拍賣師主持,拍賣會開始后,主持人宣讀競拍規則;

    主持人宣布拍賣開始后進入集中競價階段,競買人可以自主報價。一經報價,不得撤回。當其他競買人有更高報價時,原報價失效。競買人最高報價經拍賣會主持人3次確認后即為成交。 

     (二)動態報價

    動態報價是指在拍賣行的組織下,資產轉讓信息一經發布,競買人即可通過拍賣行交易系統競買資產的交易方式。購買人應當在參加報價之前認真閱讀《競買須知》,并簽署《競買協議》,對《競買須知》提出的實質性要求和條件作出完全響應。

    1、出價準備。競買人應當在掛牌交易報價期內憑用戶名及密碼登錄交易系統進行報價,報價不得低于交易起始價;   

    2、競價過程。資產交易報價由自由報價期+限時報價期組成,競買人可在自由報價期內自由報價,自由報價期滿,交易系統自動轉入限時報價期。在每個限時報價周期內,如出現新的有效報價,系統將進入新的限時報價周期;如未出現新的有效報價,則報價活動結束。報價最高的競買人成為受讓方,其最高報價為成交價格。 

    (三)網絡競價

    網絡競價是指在拍賣行的組織下,競買人在信息公告期滿后,按照競價方案的要求,通過拍賣行交易系統競買資產的交易方式。網絡競價包括多次報價和一次報價等。一次報價是指競買人在規定的報價時間內,通過交易系統僅可提交一次有效報價,按照價格優先、時間優先的原則確定受讓方的競價方式。多次報價是指競買人在規定的報價時間內,通過交易系統可多次連續報價,最高報價的競買人被確定為受讓方的競價方式。購買人應當在參加網絡競價之前認真閱讀《競買須知》,并簽署《競買協議》,對《競買須知》提出的實質性要求和條件作出完全響應。

    1、競價準備。競買人根據拍賣行事先提供的或自行注冊(新交易平臺)的帳號密碼信息登錄交易系統進行報價,報價不得低于掛牌價格;  

    2、競價過程。競價開始后,競買人應在規定的倒計時時間段內輸入競價價格(低于交易起始價和當前出價的競價價格無效),根據競價規則進行一次或多次報價,倒計時終止,系統顯示最高應價并自動宣布競價成功,電腦顯示競買人編號及成交價。

    (四)其他交易方式

    根據拍賣行與委托方簽訂的委托合同,拍賣行還可以采取協議轉讓和招標等其他交易方式。

    協議轉讓是指在信息公告期滿后,只產生一個符合條件的意向受讓方的,由拍賣行組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約的交易方式。

    招標是指拍賣行參照《中華人民共和國招投標法》的有關規定負責組織招標或委托專門的招標機構組織招標,招標對象為在拍賣行登記的購買人。

    其他交易方式則按照法律法規的規定組織實施。

    (五)確認成交

    交易完成后,買受人和拍賣行簽署成交確認書,成交確認書自交易完成當天起生效。待5個工作日內交易余款到拍賣行帳戶后,拍賣行再向買受人出具收款憑證和交易憑證。

   

第六章  交易簽約

    1、需要簽訂《資產交易合同》的,拍賣行應當在確定買受人后的次日起5個工作日內,組織交易雙方簽訂《資產交易合同》或者相關交易證明文件。

    2、拍賣行應當在《資產交易合同》簽訂后5個工作日內,依據法律法規的相關規定,按照資產轉讓信息公告的內容以及競價交易結果等,對《資產交易合同》進行審核。

    3資產交易須經政府相關部門批準生效的,交易雙方應當將資產交易相關材料報政府相關部門批準。

 

第七章  資金結算

    資產交易資金原則上實行統一進場結算制度,由拍賣行開設資金結算賬戶,組織收付交易資金,保證結算賬戶中交易資金的安全。交易資金包括交易保證金和交易價款,一般以人民幣為計價單位。交易資金的交納時間以資金到達拍賣行指定賬戶時間為準。

    交易成功后,拍賣行根據《委托轉讓合同》和其他協議中的約定,與競買人、買受人、委托方進行資金結算。

    (一)退還交易保證金

    交易結束后,拍賣行應于5個工作日內向未競買成功的競買人無息退還交易保證金,競價成功的買受人保證金可抵交交易傭金和標的成交價款。

    當出現下列情形時,拍賣行可以按照《競買協議》、《競買須知》的約定,扣除交易保證金。

    1、競買人故意提供虛假、失實材料、違反法律法規或相關規定造成委托方和拍賣行損失的;

    2、競買人通過獲取委托方或標的企業的商業機密,侵害委托方合法權益的;

    3、競買人之間相互串通,影響公平競爭,侵害委托方和拍賣行合法權益的;

    4、買受人無故不推進交易或無故放棄標的的;

    5、《競買協議》、《競買須知》中約定的交易保證金不予退還的其他情形。

    交易保證金金額不足以彌補委托方和拍賣行損失的,利益受損方可以向有過錯方進行追償。

     (二)買受人付清成交款

    1 買受人應按《競買協議》和《競買須知》及其他相關協議的要求,在交易成交后5個工作日內將交易成交價余款(含傭金)轉入拍賣行指定的賬戶。

    2、交易雙方應當按照拍賣行的收費標準或合同約定支付傭金。

 

第八章  出具交易憑證

    1、資產交易雙方簽訂資產交易合同或者相關交易證明文件,買受人依據約定將交易價款交付至拍賣行資金結算賬戶,且交易雙方支付全部傭金后,拍賣行應當在5個工作日內出具交易憑證。

    2資產交易涉及主體資格審查等情形時,拍賣行應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具交易憑證。

    3、《交易憑證》應當載明:項目編號、簽約日期、掛牌起止日、委托方全稱、買受人全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、拍賣行審核結論等內容。《交易憑證》應當使用統一格式打印,不得手寫、涂改。

 

第九章  標的交付

    1、委托人在收到拍賣行出具的交易憑證后應立即與買受人開展標的交付工作,交付工作應注意時間安排、安全性、徹底性。

    2、轉讓不動產需要辦理權屬變更登記的,交易雙方憑拍賣行出具的交易憑證、國有資產監督管理部門批復或復核文件及《資產交易合同》等相關材料,按照國家有關規定及時到相關部門辦理變更登記手續。如未事先約定,交易標的在辦理產權證照、權屬變更、過戶等手續過程中所涉及到的買賣雙方所需承擔的一切稅、費和需補交的相關費用均由買受人承擔。(如買受人未到有關部門辦理交易標的相關手續或交易標的無法辦理相關手續的,由此產生的一切經濟損失和法律責任依照《競買協議》、《競買須知》由買受人自行承擔,拍賣行、委托人不承擔任何責任和損失)。

    3、如標的資產需搬移、拆卸、安裝、處置、外運、協調、售后服務等,發生的費用依照《競買協議》、《競買須知》中的約定來進行結算。

    4、交易標的交付成功后雙方應簽訂標的移交確認書,并提交至拍賣行。 

    

第十章  轉付成交款

     根據《委托轉讓合同》,拍賣行在委托方和買受人簽訂標的交付確認書后5個工作日內,將交易保證金和交易成交價余款在扣除委托方和買受人的傭金后,轉付給委托方。

 

第十一章  交易的中止和終結

    1、在資產交易過程中出現下列情形之一,影響交易活動正常進行的,拍賣行可以根據實際情況作出中止交易或者終結交易的決定:

    (1)委托方、競買人或者與資產有直接關系的第三方提出正當理由,向拍賣行提出中止交易或者終結交易書面申請的;

    (2)轉讓的資產在法律事項中有爭議的;

    (3)資產交易應當遵守國家相關法律、行政法規和部門規章的規定,應當遵循公開、公平、公正的原則,不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益;

    (4)應當中止交易或者終結交易的其他情形。

    2、對應當中止的交易,拍賣行應在其網站上予以公告,中止公告期為3個工作日;對不予中止的交易,拍賣行應當向中止交易申請人書面說明理由。

    3中止決定自作出之日起執行。拍賣行應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實,及時作出恢復或者終結交易的決定。

    4出現致使交易活動無法按照規定程序正常進行的情形,并經調查核實確認無法消除時,拍賣行可以作出終結交易的決定。拍賣行作出終結交易決定的,應當及時告知當事人并報告國有資產管理部門,同時在其網站上予以公告;作出不予終結決定的,拍賣行應當向申請人書面說明理由。

   

第十二章  附則

     (一)本規則由拍賣行負責解釋。 

     (二)本規則施行后,原有規則與本規則不一致的,以本規則為準。


湖南省拍賣行有限責任公司

       2017年7月


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